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2018年全年综合资料:深大通暴力阻碍证监会检查 实控人姜剑等5人遭禁入

时间:2019/12/3 13:10:44   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:2018年7月17日至2019年6月5日期间,中国证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查,检查、调查人员均为二人以上,并出示执法证件和监督检查、调查通知书。  在上述期间内,深大通及相...
    2018年7月17日至2019年6月5日期间,中国证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查,检查、调查人员均为二人以上,并出示执法证件和监督检查、调查通知书。

  在上述期间内,深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书,拒绝接受询问,拒绝在询问笔录上签字,拒绝提供会议记录等相关文件资料,强行闯入询问场所阻断询问,强行带离正在接受询问的人员,辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中,2019年5月22日下午,中国证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。股东大会、董事会及监事会(以下简称三会)会议记录等文件资料作为公司重要档案,深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供,但截至调查结束,深大通未按要求提供上述材料。此外,深大通还存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。

  深大通的行为违反了《证券法》第一百八十三条的规定,构成《证券法》第二百二十五条中的隐匿有关文件和资料之情形。综上,中国证监会认为,深大通的违法行为事实清楚,依据充分,中国证监会对深大通要求免予行政处罚的意见不予采纳。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百二十五条的规定,中国证监会决定:对深圳大通实业股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款。

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