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香港马报资枓大全:资管管理人开源证券被诉

时间:2019/11/23 13:31:00   作者:   来源:   阅读:9   评论:0
内容摘要: 2017年7月10日,厦农商(上海)资产管理有限公司(以下简称“厦农商”)作为委托人和开源证券作为管理人签署合同,由开源证券代表厦农商进行资产运作管理,设立“开源证券厦农商1号”定向资产管理计划,参与银行间债券市场交易。  2018年10月18日,...
     2017年7月10日,厦农商(上海)资产管理有限公司(以下简称“厦农商”)作为委托人和开源证券作为管理人签署合同,由开源证券代表厦农商进行资产运作管理,设立“开源证券厦农商1号”定向资产管理计划,参与银行间债券市场交易。

  2018年10月18日,厦农商下达指令,指令开源证券以该资管计划作为正回购方,以其持有的“18华阳经贸SCP002”,出质给中信证券管理的“中信证券工行北分中信证券增益定向资产管理计划”,融入3000万元资金,进行债券质押回购交易。

  2018年10月23日,上述交易在约定到期日违约,未能偿还本息。随后,中信证券起诉了开源证券、厦农商以及厦农商的控股公司厦门农商金融控股集团。

  记者注意到,在本次开庭中,被告方中只有开源证券到庭,厦农商和厦门农商金融控股集团都没有出庭应诉。

  中信证券的诉求主要包括了四项:一是要求开源证券以其管理的资管计划,支付到期违约结算金额3001.24万元;二是要求开源证券按照每日万分之五的标准支付罚金;三是要求对面额为3000万元的”18华阳经贸SCP002”拍卖变卖价款,按照质押登记顺序享有优先受偿权;四是由开源证券承担诉讼费和保全费。

  随后开源证券代理人答辩称,涉案交易是厦农商经办人员在银行间市场寻找交易对手,询价、谈判后向开源证券发送投资指令。在违约之后,开源证券向厦农商发送了两次催告函,并向外汇交易中心及证监会陕西监管局提交了交易失败风险报告。开源证券认为,公司严格按照银行间债券市场交易管理办法、资产管理办法和资管合同进行投资和交易,不存在任何失职行为。

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